- 组合型选择题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等;投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议(Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅲ项正确)等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中,禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为(Ⅳ项错误)。

- 1 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
- 2 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。I.业务能力 II.人员数量 III.风险控制 IV.合规管理
- A 、I、II、IV
- B 、I、II
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务
- 10 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等工作媒体,对()发表意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.买入、卖出或持有具体证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 某公司股票预计第一年年末的股利为4元/股,股利年增长率为10%,不考虑筹资费用,据此计算出的资本成本为15%,则该股票目前的市价为()元。
- 战略性资产配置的特点有( )。 Ⅰ.着眼于长期投资 Ⅱ.追求收益最大化 Ⅲ.追求收益与风险最佳匹配 Ⅳ.根据市场动态及时调整
- 上市公司公开发行证券的,应在募集说明书中披露最近3年审计意见的类型,被出具(),则还应披露审计报告正文以及董事会对相关事项的详细解释。
- 以下属于职工薪酬的有()。Ⅰ.支付给职工遗属的福利Ⅱ.支付给劳务中介派遣员工的福利Ⅲ.支付给临时工子女的福利Ⅳ.支付给职工配偶的慰问金Ⅴ.临时职工薪酬
- 下列关于内在价值含义的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 内在价值是一种相对“客观”的价格 Ⅱ. 内在价值由证券自身的内在属性或者基本面因素决定 Ⅲ. 市场价格基本上是围绕着内在价值形成的 Ⅳ. 受外在因素影响较大
- 在前景观论中,价值函数的特征包括()。 Ⅰ.大多数人在面临获得时是风险规避的 Ⅱ.大多数人在面临损失时是风险偏爱的 Ⅲ.人们对损失比对获得更敏感 Ⅳ.人们对概率的评价上存在“确定性效应”
- 市场行为最基本的表现就是()。 Ⅰ.损益率 Ⅱ.成交价 Ⅲ.投资回报 Ⅳ.成交量
- 下列属于证券投资者保护基金来源的是()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅲ.境内证券公司营业收入的0.5-4%缴纳基金Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得收入
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- 甲上市公司发行股份购买资产,发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股,则以下发行股份的价格符合相关规定的有()。Ⅰ.8元Ⅱ.7.2元Ⅲ.6元Ⅳ.5.4元Ⅴ.5元

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