- 多选题从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者（）等进行审查。
- A 、经济实力
- B 、开户资料
- C 、身份真实性
- D 、风险承受能力
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应做好开户入金指导，配合处理客户纠纷，严格执行投资者适当性制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
- A 、风险管理
- B 、技术风险
- C 、协助开户
- D 、全权开户
- 3 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。
- A 、中间介绍业务合同
- B 、中间介绍业务合作计划书
- C 、书面合作协议
- D 、书面委托协议
- 4 【多选题】证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、审查客户的开户资料和身份真实性
- 5 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（ ）。
- A 、进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- B 、做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
- C 、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- D 、做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
- 6 【单选题】从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份（）等进行审查。
- A 、合法性
- B 、真实性
- C 、一致性
- D 、同一性
- 7 【多选题】从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者（）等进行审查。
- A 、经济实力
- B 、开户资料
- C 、身份真实性
- D 、风险承受能力
- 8 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 9 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 10 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
热门试题换一换
- （ ）将每分钟内的最新价标出并连线，以反映期货价格的运动。
- 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
- 在期货市场建立空头头寸，预期对冲其持有的资产的价格下跌风险的操作称为（）。
- 王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（）。
- 3月1日，芝加哥商业交易所（CME）的 6 月欧元/美元期货价格为1.1200，而伦敦国际金融期货交易所（NYSE-Liffe）的6月欧元/美元期货价格为1.1256。交易者认为，当前两者价差过大，则合理的操作为（） 。
- 6月5日，某投资者以5点的权利金(每点250美元)买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，当前的现货指数为249点。6月10日，现货指数上涨至265点，权利金价格变为20点，若该投资者将该期权合约对冲平仓，则交易结果是( )。
- 假设3月8日是最后交易日，该机构在期货市场买入交割，卖方交付的交割债券价格是99.59元，转换因子是1.05，在不考虑交易成本的情况下，交易损益是（）元。
- 采用利差交易（carry trade）方式进行交易获利，违反了以下哪个理论（）。
- 以下对于套期保值的理解，不正确的是（）。
- 利用股指期货进行套期保值，套期保值所需买卖的期货合约数与β系数的大小有关，在其他条件不变时，β系数越大，所需期货合约数（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Xnlqv