- 多选题以下有关证监会职责的说法中,正确的是( )。
- A 、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务
- B 、监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务
- C 、统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导
- D 、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
- E 、监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:A,B,C,D,E】
证监会的主要职责包括:
(1)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章;
(2)统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导(选项C说法正确);
(3)监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动;
(4)监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务(选项B说法正确);
(5)监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为(选项E说法正确);
(6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会;
(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理;
(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务(选项A说法正确);
(9)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理(选项D说法正确);
(10)会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动;
(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚;
(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务;
(13)国务院交办的其他事项。
- 1 【多选题】以下有关银监会职责的说法中,正确的有( )。
- A 、负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布
- B 、对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
- C 、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
- D 、会同有关部门建立银行业突发事件处置制度,制定银行业突发事件处置预案
- E 、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会
- 2 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 3 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 4 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 5 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 6 【多选题】以下有关证监会职责的说法中,正确的是( )。
- A 、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务
- B 、监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务
- C 、统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导
- D 、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
- E 、监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
- 7 【多选题】以下有关银监会职责的说法中,正确的有( )。
- A 、负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布
- B 、对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
- C 、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理
- D 、会同有关部门建立银行业突发事件处置制度,制定银行业突发事件处置预案
- E 、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会
- 8 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 9 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 10 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性