- 单选题以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

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【正确答案:D】
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行以下合规管理职责:
(1)审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决,授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;
(3)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应通过与合规负责人单独面谈和其他有效途径,了解合规政策的实施情况和存在的问题,及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议,监督合规政策的有效实施。
选项D:“明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性”属于高级管理层的职责。

- 1 【单选题】以下关于岗位责任的说法,错误的是( )。
- A 、打听与自身工作无关的信息
- B 、经内部职责调整或经过适当批准,为其他岗位人员代为履行职责
- C 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不将本人工作委托他人代为履行
- D 、不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与其他人员
- 2 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 3 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 4 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 5 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 6 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 7 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 8 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 9 【单选题】以下关于董事会的职责,说法错误的是()。
- A 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- B 、审批高级管理层提交的合规风险管理报告
- C 、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
- D 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- 10 【单选题】以下关于岗位责任的说法,错误的是( )。
- A 、打听与自身工作无关的信息
- B 、经内部职责调整或经过适当批准,为其他岗位人员代为履行职责
- C 、除非经内部职责调整或经过适当批准,不将本人工作委托他人代为履行
- D 、不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与其他人员
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