- 单选题债券上市后进行信息披露时,发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项,应向()报告,并陈述不宜披露的理由,经同意可以免于披露该项内容。
- A 、中国证监会
- B 、会计师事务所
- C 、证券交易所
- D 、国家审计机构

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【正确答案:C】
发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项,应向证券交易所报告,并陈述不宜披露的理由,经同意可以免于披露该项内容。

- 1 【判断题】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】债券上市后发行人应遵守的信息披露的基本原则包括( )。
- A 、发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的责任
- B 、发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告
- C 、证券交易所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查,并对其内容承担责任
- D 、发行人公开披露的信息应在至少一种中国证监会指定的报刊或/及证券交易所网站上予以公告
- 3 【判断题】金融债券发行人应将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司,由同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、5万元以上30万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 5 【组合型选择题】发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,()。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。
- A 、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、虚假记载、误导性陈述或者遗漏
- C 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、盈利预测、误导性陈述或者遗漏
- 7 【选择题】发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。
- A 、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、虚假记载、误导性陈述或者遗漏
- C 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、盈利预测、误导性陈述或者遗漏
- 8 【选择题】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、5万元以上30万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【选择题】发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。
- A 、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、虚假记载、误导性陈述或者遗漏
- C 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、盈利预测、误导性陈述或者遗漏
- 10 【选择题】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、5万元以上50万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、5万元以上30万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
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