- 选择题以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B可以:《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;(D错误)
(2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。(A错误)
第4条规定,集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。(B正确)
第5条第1款规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外;(C错误)
(2)具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。(E错误)

- 1 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 2 【组合型选择题】 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。 Ⅰ.注册资本600万元,实缴注册资本400万元的有限责任公司 Ⅱ.实缴注册资本500万元的合伙企业 Ⅲ.某自然人投资者名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元 Ⅳ.证券公司资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 4 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、以公司股东为投资者参与的
- 5 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 6 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 7 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ.注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ.证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ.自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ.挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ.公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 9 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()Ⅰ.实收资本300万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产4oo万元 Ⅳ.企业年金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- ()一方面通过减少税收或扩大支出规模来增加社会总需求,增加国民收入,引起利率水平提高。
- 以下属于工作底稿的有()。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- 下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ .证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
- 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括()。 Ⅰ. 所处的时期不同 Ⅱ. 对市场有效性的判定不同 Ⅲ. 分析基础不同 Ⅳ. 使用的分析工具不同
- 发行公司债券具有承销资格的有( )。Ⅰ. 取得承销证券业务资格的证券公司Ⅱ.取得承销证券业务资格的中国证券金融股份有限公司Ⅲ. 中国证监会认可的其他机构Ⅳ.金融销售机构
- 根据经验法则,当()还是家庭的主要负债时,客户家庭可能还处在提升家庭生活品质的阶段,也可能是在财富积累的初级阶段。
- 技术分析的基本假设包括()。 Ⅰ.投资者对风险有共同的偏好 Ⅱ.证券价格沿趋势移动 Ⅲ.历史会重演 Ⅳ.市场的行为不完全反映所有信息
- 名义年利率为16%,按季度复利计息,则有效年利率为()。
- 投资规划的步骤应该是()。 ① 客户认识自己的风险承受能力 ② 监控投资计划 ③ 确定客户的投资目标 ④ 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 ⑤ 实施投资计划
- 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()Ⅰ.实收资本300万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产4oo万元Ⅳ.企业年金

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
