- 选择题以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

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【正确答案:B】
选项B可以:《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构;(D错误)
(2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。(A错误)
第4条规定,集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。(B正确)
第5条第1款规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外;(C错误)
(2)具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。(E错误)

- 1 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 2 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、以公司股东为投资者参与的
- 3 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 4 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 5 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ.注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ.证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ.自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ.挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ.公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 7 【选择题】以下可以参与挂牌公司股票转让的有()。
- A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
- B 、证券投资基金
- C 、自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
- D 、注册资本300万元人民币的法人机构
- E 、具有3年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
- 8 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有()。Ⅰ.注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业Ⅱ.证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金Ⅲ.自然人投资者持有市值500万元以上的证券类资产,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历Ⅳ.挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶Ⅴ.公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
- 9 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()Ⅰ.实收资本300万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产4oo万元 Ⅳ.企业年金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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