- 多选题外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《外商投资期货公司管理办法》第十一条 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；
（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；
（六）内部控制制度和风险管理制度文本；
（七）营业场所和业务设施情况说明书；
（八）中国证监会要求的其他文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
- 5 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 6 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 7 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 8 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
- 9 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 10 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
热门试题换一换
- 目前，人民币外汇期权已成为企业和金融机构对冲人民币汇率波动风险的重要工具。
- 在我国境内登记注册的（）可以成为期货交易所会员。
- 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。
- 下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有（）。
- 道氏理论中，市场波动的趋势可分为（）。
- 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过( )办理。
- 下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是( )。
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Xe9nR