- 多选题外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

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【正确答案:A,B,C,D】
《外商投资期货公司管理办法》第十一条 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交下列文件:
(一)营业执照副本复印件;
(二)公司章程;
(三)由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(四)董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单,符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件;
(五)高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件;
(六)内部控制制度和风险管理制度文本;
(七)营业场所和业务设施情况说明书;
(八)中国证监会要求的其他文件。

- 1 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
- 5 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 6 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 7 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
- 8 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 9 【单选题】外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()。
- A 、要求申请人补交其他材料
- B 、要求申请人重新准备材料
- C 、要求申请人作出补充说明
- D 、作出不批准的决定
- 10 【多选题】外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()。
- A 、公司章程
- B 、营业执照副本复印件
- C 、营业场所和业务设施情况说明书
- D 、高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
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