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  • 多选题 另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。
  • A 、另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离
  • B 、证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
  • C 、证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险
  • D 、另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离:

(1)另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离;(A正确)
(2)证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制,加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险;(BC正确)
(3)另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系。(D正确)

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