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首页证券从业资格考试题库正文

选择题因故意犯罪被刑罚，刑罚执行完毕未逾三年的张某，不得担任证券公司的（）。
A 、客户
B 、持股5%的股东
C 、外聘顾问
D 、专业投资者

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% ;

（3）不能清偿到期债务。

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