- 选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。
- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 2 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、司法机关
- C 、国务院
- D 、中国证券业协会
- 3 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实信用
- B 、守法合规
- C 、客户至上
- D 、保守秘密
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《证券投资基金暂行管理办法》
- D 、《基金运作管理办法》
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 I．出具警示函 II．责令清理违规业务 III．监管谈话 IV．责令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。
- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 I．出具警示函 II．责令清理违规业务 III．监管谈话 IV．责令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。
- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
热门试题换一换
- （）是指证券价格对影响公司价值的基本面消息没有做出充分地、及时地反应。
- 公司基本分析主要包括 （）
- 下列关于权重函数的特点，说法正确的是（）。 I.权重函数π（P）是概率P的单调递增函数 II.小概率事件的高估及其次可加性 III.各互补概率事件的决策权重之和小于确定性事件的决策权重 IV.极低和极高概率事件的权重主要取决于投资者的主观感觉
- 根据投资决策的灵活性不同，证券投资策略可分为（）。 Ⅰ．主动型策略 Ⅱ．被动型策略 Ⅲ．战略性策略 Ⅳ．战术性策略
- 有价证券的价格是以一定的市场利率和预期收益为基础计算出（）。
- 短期内可能被封闭的股价缺口一般是下列各项中的（ ）。 Ⅰ.普通缺口 Ⅱ .突破缺口 Ⅲ.持续性缺口 Ⅳ.消耗性缺口
- 如果投资者认为市场效率较强时，可采用的债券组合管理策略是（）。
- 对于企业的所有者而言，下列关于产权比率的说法中正确的是（）。Ⅰ.在经济繁荣时期，较高的产权比率使企业可以获得额外的利润Ⅱ.在通货膨胀加剧时期，较低的产权比率可以使企业把损失和风险转嫁给债权人Ⅲ.产权比率高，是高风险、高收益的财务结构Ⅳ.产权比率可以反映企业的基本财务结构
- 某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
- 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
XOG94