- 选择题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《证券投资基金暂行管理办法》
- D 、《基金运作管理办法》
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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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- 1 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、司法机关
- C 、国务院
- D 、中国证券业协会
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。 Ⅰ. 责令改正 Ⅱ. 监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ. 出具警示函 Ⅴ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。 Ⅰ. 责令改正 Ⅱ. 监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ. 出具警示函 Ⅴ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施
- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《证券投资基金暂行管理办法》
- D 、《基金运作管理办法》
- 7 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
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- B 、守法合规
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- D 、保守秘密
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- A 、证券业协会
- B 、证监会
- C 、证券交易所
- D 、证券信用评级机构
- 10 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
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