- 组合型选择题关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是()。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:创业板上市公司董监高存在“因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查”的情形,不得发行证券。主板的规定是“上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查”的情形,不得公开发行证券(没有禁止非公开,也没有包括监事);(选项Ⅳ错误)
创业板没有此项规定。主板公开发行要求具有持续盈利能力。主板公开发行“最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形”,主板非公开没有此项规定。(选项Ⅴ错误)

- 1 【组合型选择题】关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是()。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是( )。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。Ⅰ.发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ.发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易Ⅲ.发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本汷发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅳ.上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前交易日90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅴ.境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是()。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于创业板上市公司发行证券的条件,以下正确的是()。Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐不承销Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票Ⅳ.创业板上市公司一个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅴ.创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。Ⅰ.发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅱ.发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易Ⅲ.发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅳ.上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前交易日90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易Ⅴ.境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前一个交易日公司股票 均价的80%Ⅱ.上交所上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格应不低于公告招股意向书前 20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 Ⅲ.上交所上市公司公开发行可转债,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日 该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅳ.上交所上市公司发行分离交易的可转债,认股权证的行权价格应不低于公告募集说明 书曰前20个交易日公司股票均价或前一个交易日均价 Ⅴ.创业板上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格不低于公告招股意向书前20个 交易曰和前一个交易曰公司股票均价
- A 、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司非公开发行股票可自行 销售的情形是( )。
- A 、发行对象为上市公司控股股东的参股企业
- B 、发行对象为上市公司的销售人员
- C 、发行对象为原前丨0名自然人股东
- D 、发行对象为原前10名机构股东
- 9 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,下列关于证券发行价格的相关说法中,正确的有()。 Ⅰ .上市公司向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易 日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ.上市公司发行可转债,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票 交易均价或前1个交易日均价Ⅲ.上交所上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前 20个交易日公司股票均价的90%Ⅳ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票 均价的80%
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于创业板上市公司证券发行程序的说法中,正确的是()0Ⅰ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权萤事会决定非公开发行融资 总额不超过最近1年末总资产10%的股票Ⅱ.上市公司股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过,中小投资者表决情况应当单独计票•Ⅲ.上市公司应当自中国证监会核准之日起6个月内发行证券,特殊情况下发行人可申 请适当延长,但至多不超过1个月Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项且对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的 申请应当重新经中国证监会核准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于反向市场的说法,正确的有( )。
- 下列关于骑乘收益率曲线的应用,说法正确的是()。 Ⅰ.当收益率曲线斜率为正,且预计收益率曲线上升时,长期债券的收益率较短期债券的收益率更高 Ⅱ.当收益率曲线斜率为正,且预计收益率曲线不变时,长期债券的收益率较短期债券的收益率更高 Ⅲ.投资者可购买比要求期限更长的债券,债券到期前售出,从而获得超额投资收益 Ⅳ.投资者可购买比要求期限更短的债券,债券到期前售出,从而获得超额投资收益
- 保荐机构需要建立的相关制度体系包括()。Ⅰ.证券发行上市的尽职调查制度Ⅱ.对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅲ.对发行人证券上市后的持续督导制度Ⅳ.对保荐代表人的持续培训制度
- 一般而言,影响客户风险承受能力的因素有很多,下列表述正确的有()。 I.随着财富的增加,客户绝对风险承受能力也会增加 II.客户年龄越大,其所能承受的风险越低 III.客户理财目标的弹性越大,其可承受的风险也越高 IV.客户风险承受能力与其受教育程度无关 V.客户的性别、家庭情况和就业状况也会影响其风险承受能力
- 下列关于行业的实际生命周期阶段的说法中,正确的有()。Ⅰ.随着行业兴衰,行业的市场容量有一个“小一大一小”的过程,行业的资产总规模也经历“小—大一萎缩”的过程Ⅱ.利润率水平是行业兴哀程度的一个综合反映,一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程Ⅲ.随着行业兴衰,行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程,技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程Ⅳ.随着行业兴衰,从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低一高一低”的过程
- 关于股指期货的套期保值交易,下列说法正确的有()。Ⅰ.一些拥有庞大资金的机构在进行避险交易时,通常不会在一个价位上将风险全部锁定Ⅱ.只有当判断基本面严重恶化,股市大跌的可能性非常大时,机构才会一次性对所有持股进行保值避险Ⅲ.如果投资者预测股市将大幅下调,则可将套期保值比率调小Ⅳ.当套期保值资产价格与标的资产的期货价格相关系数不等于1时,套期保值比率应为1才能使风险降至最低
- 下列关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理中,正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务Ⅱ.发审会后变更主承销商的,原则上应重新上发审会 DⅠ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.更换会计师的,更换后的会计师或会计师亊务所应对申请首次公开发行股票公司的 审计报告,出具新的专业报告

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
