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  • 选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司非公开发行股票可自行 销售的情形是( )。
  • A 、发行对象为上市公司控股股东的参股企业
  • B 、发行对象为上市公司的销售人员
  • C 、发行对象为原前丨0名自然人股东
  • D 、发行对象为原前10名机构股东

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参考答案

【正确答案:B】

上市公司公开发行证券,应当由证券公司 承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以 由上市公司自行销售:(丨)发行对象为原前丨0名股 东。(2)发行对象为上市公司控股股东、突际控制人 或者其控制的关联方。(3)发行对象为上市公司董 本、监亊、高级管理人员或者员工。(4)蛩亊会审议 相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他 发行对象。(5)中国证监会认定的其他情形-上市 公司自行销售的,应当在萊事会决议中确定发行对 象,且不彳:f采用竞价方式确定发行价格。

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