- 选择题根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司非公开发行股票可自行 销售的情形是( )。
- A 、发行对象为上市公司控股股东的参股企业
- B 、发行对象为上市公司的销售人员
- C 、发行对象为原前丨0名自然人股东
- D 、发行对象为原前10名机构股东

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【正确答案:B】
上市公司公开发行证券,应当由证券公司 承销。非公开发行股票符合以下情形之一的,可以 由上市公司自行销售:(丨)发行对象为原前丨0名股 东。(2)发行对象为上市公司控股股东、突际控制人 或者其控制的关联方。(3)发行对象为上市公司董 本、监亊、高级管理人员或者员工。(4)蛩亊会审议 相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他 发行对象。(5)中国证监会认定的其他情形-上市 公司自行销售的,应当在萊事会决议中确定发行对 象,且不彳:f采用竞价方式确定发行价格。

- 1 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- A 、本次发行聘请的中介机构
- B 、本次证券发行的方案
- C 、本次募集使用的可行性报告
- D 、前次募集资金使用的报告
- E 、募股说明书
- 2 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- A 、本次发行聘请的中介机构
- B 、本次证券发行的方案
- C 、本次募集使用的可行性报告
- D 、前次募集资金使用的报告
- E 、募股说明书
- 3 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- 4 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- A 、本次发行聘请的中介机构
- B 、本次证券发行的方案
- C 、本次募集使用的可行性报告
- D 、前次募集资金使用的报告
- E 、募股说明书
- 5 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- A 、本次发行聘请的中介机构
- B 、本次证券发行的方案
- C 、本次募集使用的可行性报告
- D 、前次募集资金使用的报告
- E 、募股说明书
- 6 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列事项应当提请股东大会批准的是()。
- A 、本次发行聘请的中介机构
- B 、本次证券发行的方案
- C 、本次募集使用的可行性报告
- D 、前次募集资金使用的报告
- E 、募股说明书
- 7 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前一个交易日公司股票 均价的80%Ⅱ.上交所上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格应不低于公告招股意向书前 20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 Ⅲ.上交所上市公司公开发行可转债,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日 该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅳ.上交所上市公司发行分离交易的可转债,认股权证的行权价格应不低于公告募集说明 书曰前20个交易日公司股票均价或前一个交易日均价 Ⅴ.创业板上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格不低于公告招股意向书前20个 交易曰和前一个交易曰公司股票均价
- A 、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司拟非公开发行股票,下列亊项中不属于 应当提交股东大会批准的是()。
- A 、本次证券发行的方案
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次发行聘请的中介机构
- D 、前次募集资金使用的报告
- 9 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,下列关于证券发行价格的相关说法中,正确的有()。 Ⅰ .上市公司向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易 日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ.上市公司发行可转债,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票 交易均价或前1个交易日均价Ⅲ.上交所上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前 20个交易日公司股票均价的90%Ⅳ.创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票 均价的80%
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,主板上市公司在申请公开增发过程中,下列需要履行 信息披义务的时点荷()。Ⅰ.中请材料经证监会正式受理Ⅱ.完成对证监会反馈意见的回复Ⅲ•收到证监会关于召开发审会审核其公开增发申请的通知 Ⅳ.收到证监会核准其公开增发申请的决定 Ⅴ.撤回发行申请文件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
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