- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
- C 、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
- D 、采取电视广告方式发行证券的
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参考答案【正确答案：A,B,D】
（1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行；（2）选项C：向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行；（3）选项D：如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。
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- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
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- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是()。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
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- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是（）。
- A 、发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准
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- D 、公司债券期限可以不满一年
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项关于分离交易可转换公司债券的表述，正确的是（）。
- A 、期限最短为2年
- B 、认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
- C 、发行公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- D 、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价的90%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
- A 、对外提供重大担保
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- D 、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，有权公开发行优先股的是（）。
- A 、规模较大的有限责任公司
- B 、普通的股份有限公司
- C 、非上市公众公司
- D 、证监会规定的上市公司
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（ ）。
- A 、发行人不能按期支付本息
- B 、拟变更债券募集说明书的约定
- C 、发行人拟增加注册资本
- D 、担保物发生重大变化
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（ ）。
- A 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- D 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（）。
- A 、公司分配股利或者增资的计划
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
- D 、涉及公司的重大诉讼、仲裁
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（）。
- A 、公司分配股利或者增资的计划
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
- D 、涉及公司的重大诉讼、仲裁
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