- 多选题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条。首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度: (一)期货公司客户保证金安全存管制度; (二)期货公司风险监管指标管理制度; (三)期货公司治理和内部控制制度; (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度; (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

- 1 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、公司风险监管指标管理制度
- C 、公司员工近亲属持仓报告制度
- D 、公司客户保证金存管制度
- 2 【判断题】首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 4 【判断题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度( )。
- A 、人事制度
- B 、财务制度
- C 、保证金安全存管制度
- D 、员工近亲属持仓报告制度
- 6 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 7 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 8 【判断题】首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 10 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
热门试题换一换
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