- 判断题首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()
- A 、公司治理和内部控制制度
- B 、公司风险监管指标管理制度
- C 、公司员工近亲属持仓报告制度
- D 、公司客户保证金存管制度
- 2 【判断题】首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 4 【判断题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度( )。
- A 、人事制度
- B 、财务制度
- C 、保证金安全存管制度
- D 、员工近亲属持仓报告制度
- 6 【多选题】首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 7 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 8 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 9 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
- 10 【多选题】期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
- A 、期货公司客户保证金安全存管制度
- B 、期货公司风险监管指标管理制度
- C 、期货公司治理和内部控制制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
热门试题换一换
- 基本面分析认为期货价格是可以预测的,技术面分析则认为期货价格不可以预测。
- 期货交易所规则无需载明的事项的是()。
- 利用期货市场进行套期保值,可以帮助生产经营者规避现货价格波动风险。
- 点价交易从本质上看是一种为()的定价的方式,交易双方并不需要参与期货交易。
- 在期货交易开户环节,以下说法正确的是()。
- 为了对冲该风险,该企业应该()。
- 当金融市场的名义利率比较低,而且收益率曲线呈现较为陡峭的正向形态时,追求髙投资收益的投资者通常会选择()。
- 假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.1972元人民币,人民币1个月的上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)为5.3640%,美元1个月的伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.1848%,则一个月远期美元兑人民币汇率为()。
- 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示( ),由客户签字确认。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载