- 组合型选择题关于全国股份转让系统在公司监管方面 的规定,包括()。Ⅰ.对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和 透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确,关于全国股份转让系统在公司监管方面 的规定包括:
(1)《业务规则》要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制。对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和 透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则;明确全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审査。
(2)《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引等。

- 1 【组合型选择题】关于全国股份转让系统在公司监管方面的规定,包括()。Ⅰ.对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得()。Ⅰ.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动Ⅱ.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人Ⅲ.在营业场所外使用转让信息Ⅳ.在营业场所中使用转让信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【选择题】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。
- A 、5个转让日
- B 、10个转让日
- C 、10个工作日
- D 、5个工作日
- 5 【组合型选择题】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于全国股份转让系统在公司监管方面 的规定,包括()。Ⅰ.对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和 透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于全国股份转让系统在公司监管方面 的规定,包括()。Ⅰ.对于信息披露,《业务规则》等规定考虑中小企业的特点,在强调真实性和 透明度的基础上,降低企业披露成本,实行适度信息披露原则Ⅱ.允许挂牌公司实施股权激励计划,要求主办券商持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、完善公司治理机制Ⅲ.《业务规则》实施后,市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国股份转让系统公司Ⅳ.《业务规则》实施后,市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国股份转让系统Ⅴ.《业务规则》实施后,市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 8 【组合型选择题】未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得()。Ⅰ.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动Ⅱ.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人Ⅲ.在营业场所外使用转让信息Ⅳ.在营业场所中使用转让信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括()。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录, 并可将记录信息予以公开Ⅱ.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管,按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况,提供相关文件、资料,不得拒绝或者拖延提供有关资料,不得提供虚假、误导性或者不完整的资料Ⅲ.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的,全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分Ⅳ.全国股份转让系统公司可根据监管需要,对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。
- A 、5个转让日
- B 、10个转让日
- C 、10个工作日
- D 、5个工作日
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