- 组合型选择题下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:集合资产管理计划应当符合下列条件:
(1)募集资金规模在50亿元人民币以下;(Ⅰ项正确)
(2)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(Ⅱ项正确)
(3)客户人数在200人以下;(Ⅲ项错误)
(4)证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。(Ⅳ项正确)

- 1 【单选题】下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。
- A 、至少3个月查询一次资产的配置状况
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、按合同约定承担投资的风险
- 2 【单选题】下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是()。
- A 、保证委托资产来源及用途的合法性
- B 、按合同约定承担投资风险
- C 、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保存交易记录等资料至少一年
- 3 【选择题】下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是()。
- A 、集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所
- B 、证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
- C 、证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险
- D 、集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单
- 4 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产 Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项 Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。 Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产 Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项 Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
热门试题换一换
- 上市公司应在可转换公司债券自中国证监会核准发行之日起( )个月内发行证券。
- 证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人,必须经过证监会批准。
- 下列关于市场风险特点的描述中,正确的是( )。 I .主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 II .种类众多、影响广泛、发生频繁,但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 III .常常是其他金融风险的驱动因素 IV .相对其他类型的金融风险而言,市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
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- 我国银行间债券市场的清算交割结算机制,主要分()两种类型。
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- 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。Ⅰ.注册会议原则上每周召开一次Ⅱ.注册会议原则上每3天召开一次Ⅲ.注册会议由5名注册委员会委员参加Ⅳ.注册会议由3名注册委员会委员参加
- 直接融资对金融市场的影响有()。Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分类情况Ⅱ.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配Ⅲ.通过市场主体充分博弈直接进行交易,更有利于合理引导资源配置,发挥市场筛选作用Ⅳ.提高直接融资比例可以平衡金融体系结构
- 公司的经营范围由()规定并依法登记。

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