- 单选题期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《期货公司管理办法》第二十四条。应为申请日前3个月月末的风险监管报表。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 2 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 3 【单选题】期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、营业部的管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明
- 4 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 5 【判断题】期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司申请设立营业部时．应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
- A 、拟设立营业部的决议文件
- B 、申请日前6个月月末的风险监管报表
- C 、营业部管理制度文本
- D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- 7 【多选题】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。
- A 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- C 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- D 、拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
- 8 【单选题】期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A 、2年
- B 、6个月
- C 、1年
- D 、3个月
- 9 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。
- A 、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
- B 、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
- C 、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
- D 、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 10 【多选题】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
- A 、设立营业部申请书
- B 、拟设立营业部的决议文件
- C 、申请日前3个月月末的风险监管报表
- D 、营业部的管理制度文本
热门试题换一换
- 在国际外汇市场上,（ ）等采用间接标价法。
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
- 期货中介与服务机构包括（）。
- 某日，某期货公司有甲，乙，丙，丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下： 甲：213240，213240 乙：5156000，6544000 丙：5779850，5779900 丁：356700，356600 则（）客户需要追加交易保证金。
- 股票期权的特点包括（）。
- 某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值，待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时，意味着（）。（不计手续费等费用）
- 在基差交易中，掌握点价主动权的一方必须进行套期保值。（）
- 甲证券公司若想要申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
X3D4