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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会     Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（Ⅲ、Ⅳ项正确），并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

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