- 单选题 国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。
- A 、关于证券投资基金的监管原则
- B 、关于保护投资者权益的制度
- C 、关于基金托管人的监管制度
- D 、关于证券投资基金监管机构职能的制度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C不属于该基本制度,国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度如下:关于证券投资基金的监管原则、关于基金管理人的监管原则、关于保护投资者权益的制度、关于基金跨境活动的监管合作与协调制度、关于证券投资基金监管机构职能的制度、关于自律监管的制度。

- 1 【单选题】与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条()。
- A 、保护投资者
- B 、保证市场的公平、效率和透明
- C 、降低系统风险
- D 、推动基金业发展
- 2 【单选题】国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。
- A 、关于证券投资基金的监管原则
- B 、关于保护投资者权益的制度
- C 、关于基金托管人的监管制度
- D 、关于证券投资基金监管机构职能的制度
- 3 【单选题】国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
- A 、向投资者充分披露有关信息
- B 、证券投资基金的金额赎回
- C 、保护客户资产
- D 、公平、准确地进行资产评估和定价
- 4 【单选题】国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。
- A 、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
- B 、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
- C 、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
- D 、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
- 5 【单选题】国际证监会组织总部设在( )。
- A 、马德里
- B 、纽约
- C 、上海
- D 、瑞士
- 6 【单选题】国际证监会组织认为,( )的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
- A 、基金管理人内部
- B 、社会公众
- C 、基金业行业自律组织
- D 、其他金融行业
- 7 【单选题】 国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括( )。
- A 、关于证券投资基金的监管原则
- B 、关于保护投资者权益的制度
- C 、关于基金托管人的监管制度
- D 、关于证券投资基金监管机构职能的制度
- 8 【单选题】 国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
- A 、向投资者充分披露有关信息
- B 、证券投资基金的金额赎回
- C 、保护客户资产
- D 、公平、准确地进行资产评估和定价
- 9 【单选题】 国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
- A 、向投资者充分披露有关信息
- B 、证券投资基金的金额赎回
- C 、保护客户资产
- D 、公平、准确地进行资产评估和定价
- 10 【单选题】国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。
- A 、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
- B 、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
- C 、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
- D 、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
热门试题换一换
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品。
- 常用的风险调整后收益衡量指标有()。
- 理财经理和客户之间是简单的、一次性的交易关系。
- 美国纳斯达克市场采用()交易制度。
- 假设某基金第一年的收益率为2%,第二年的收益率也是2%,其几何平均收益率为()
- 基金监管活动的要素主要包括()。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- 全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
- —般情况下,股权投资基金的收益分配顺序为()。
- ()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
- 目前企业所得税税率一般为( )。
- 下列不属于机构投资者的是()。
- 增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
