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首页期货从业资格考试题库正文

客观案例题某期货公司期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中，优于预警标准的是（）。
A 、净资本
B 、净资本/风险资本准备
C 、净资本/净资产
D 、负债/净资产

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（3）净资本与净资产的比例不得低于20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（5）负债与净资产的比例不得高于150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。

预警标准规定：“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
选项A：净资本为4200万元，大于预警指标3000×120%（优于）；
选项B：净资本/风险准备金=4200/4000=105% ，但小于预警指标100%×120%（不优于）；
选项C：净资本/净资产=4200/6000=70% ，大于预警指标20%×120% （优于）；
选项D：负债/净资产=1000/6000=16.7%，小于预警指标150%×80%（优于）。

满足条件的为ACD。

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