- 判断题证券从业人员不得以任何方式泄露客户资料。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察证券经纪业务禁止行为。
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- C 、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 3 【组合型选择题】证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
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- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
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- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
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- D 、I、II、III
- 10 【组合型选择题】证券评级机构的（）不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.评级从业人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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