- 多选题代理买卖证券的风险主要包括( )。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、政策风险
- D 、技术风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
- A 、证券自营业务
- B 、证券发行业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券承销业务
- 3 【组合型选择题】证券买卖委托受理过程包括（ ）。 I.验证 II.审单 III.查验资金及证券 IV.审查客户的证券投资风险承受能力
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】风险管理的流程主要包括（）。Ⅰ.风险的识别Ⅱ.风险的衡量Ⅲ.风险的应对Ⅳ.风险的监测、预警与报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】风险管理的流程主要包括（）。Ⅰ.风险的识别Ⅱ.风险的衡量Ⅲ.风险的应对Ⅳ.风险的监测、预警与报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- 7 【组合型选择题】风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】风险管理的过程主要包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险消除Ⅲ.风险衡量Ⅳ.风险应对、监测和预警
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经济业务必须满5年（ ）。
- 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
- 证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，（）协助客户办理开户手续，（）对客户开户资料和身份真实性进行审查。
- 关于国债，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债 Ⅱ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 Ⅲ.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债 Ⅳ.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备下列条件的为（ ）。
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件有（）。Ⅰ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元Ⅱ.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元Ⅲ.指定交易在证券公司12个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历Ⅳ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历
- 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
- 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- 某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）的资产。
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。Ⅰ.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用Ⅱ.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用Ⅲ.除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
WRw9Y