- 单选题下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。
- A 、国债基金
- B 、货币市场基金
- C 、股票基金
- D 、指数基金
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参考答案【正确答案：D】
对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。
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- A 、I、 III、 IV
- B 、I 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、II、 III
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- A 、我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人
- B 、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分
- C 、基金投资管理在基金运作中处于核心作用
- D 、基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有（）。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为的，应由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下的罚款（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的Ⅲ.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的Ⅳ.未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。
- A 、我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人
- B 、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分
- C 、基金投资管理在基金运作中处于核心作用
- D 、基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令
- 10 【选择题】下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。
- A 、我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人
- B 、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分
- C 、基金投资管理在基金运作中处于核心作用
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- 下列有关分公司的说法，错误的是（）。
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