- 单选题（ ）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
- A 、中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会
- B 、中国证监会及中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会及中国金融期货交易所
- D 、中国证监会及其派出机构
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参考答案【正确答案：D】
第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
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- C 、《期货交易所管理条例》
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- B 、错误
- 6 【判断题】中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】（ ）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国金融期货交易所
- C 、中国期货保证金监控中心
- D 、中国期货业协会
- 8 【单选题】在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
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- B 、证券经纪业务管理
- C 、期货经纪业务管理
- D 、客户开发责任追究制度
- 9 【多选题】（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 10 【多选题】（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
热门试题换一换
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