根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列( )情形时，应按照《期货交易管_证券从业资格考试题库

组合型选择题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列( )情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息I1紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
A 、14
B 、23
C 、13
D 、124

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：C】

证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:

(1)未经许可擅自开展介绍业务:

(2 )对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宜传，误导客户:

(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割:

(4)收付、存取或者划转期货保证金:

(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保:

(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性:

(7)代客户下达交易指令:

(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易:

(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离:

(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离:

(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

您可能感兴趣的试题

找回密码