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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
  • A 、避免利益冲突
  • B 、分散管理
  • C 、集中统一管理
  • D 、利益最大化

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参考答案

【正确答案:A,C】

选项AC正确:证券公司代销金融产品的基本原则:
(1)避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等;
(2)集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估,统一与委托人签署合同,统一制作产品宣传推介材料。

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