- 多选题根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- B 、连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
- C 、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
- D 、
最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察中小企业板股票的退市风险警示处理。以上选项中的情况，深圳证券交易所都要对其股票交易实行退市风险警示。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
- A 、证券公司
- B 、中国结算公司
- C 、证券交易所
- D 、证监会
- 4 【单选题】当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
- A 、15
- B 、20
- C 、25
- D 、30
- 5 【单选题】按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券经纪商
- D 、中国结算公司
- 6 【单选题】按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。
- A 、中国证监会
- B 、证券主承销商
- C 、证券交易所
- D 、证券结算公司
- 7 【多选题】根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、最近3年连续亏损
- B 、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
- C 、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
- D 、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
- 8 【单选题】当中小企业和创业股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%,交易所对其实施临时停牌( )分钟。
- A 、60
- B 、30
- C 、10
- D 、90
- E 、60
- 、30
- 、10
- 、90
- 9 【判断题】交易所有权决定暂停和终止股票上市。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权的是证券交易所。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 机构投资者快速增长是21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点。
- 证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，（）协助客户办理开户手续，（）对客户开户资料和身份真实性进行审查。
- 关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。
- 发行公司债券，发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对（）作出决议。Ⅰ.发行债券的数量Ⅱ.债券期限Ⅲ.募集资金的用途Ⅳ.决议的有效期
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Vp5oR