- 多选题证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的( ),并以书面和电子以记录和保存。
- A 、业务范围
- B 、违约记录
- C 、基本情况
- D 、财务状况
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A,B,C,D】
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,应收取一定比例保证金,保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于()。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、15%
- D 、30%
- 2 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券是( )。 I.自有资金和证券 II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券 III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV.依法筹集的其他资金和证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。
- A 、自有资金和证券
- B 、通过第三方杠杆融资平台融入的资金
- C 、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
- D 、依法筹集的其他资金和证券
- 7 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
- A 、30%
- B 、20%
- C 、15%
- D 、10%
- 8 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ. 转融通专用证券账户 Ⅱ. 转融通担保证券账户 Ⅲ. 转融通证券交收账户 Ⅳ. 转融通专用资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 20世纪90年代以来,各国证券市场之间联系更加紧密,展示出全球化趋势,这些变化主要表现为()。
- 一般来说,中央银行紧缩银根会导致股票价格()。
- 被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。
- 证券业从业人员的诚信信息包括()。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息
- 债券评级中,对发行主体资信评级的主要内容包括()。I.发展前景 II. 经营能力III.获利能力 IV. 企业素质
- 下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。Ⅰ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售Ⅱ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不可继续发售Ⅲ.凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式Ⅳ.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易超过()。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)