- 单选题已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A符合题意:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过私募基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。
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- 1 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的;Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的;Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【单选题】新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首次股权投资基金产品的,()注销该私募基金管理人登记。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家发展改革委
- D 、中国证券投资基金业协会
- 3 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首次股权投资基金产品的,()注销该私募基金管理人登记。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家发展改革委
- D 、中国证券投资基金业协会
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