- 单选题已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:A】
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过私募基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告。
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- 1 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的;Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的;Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【单选题】新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首次股权投资基金产品的,()注销该私募基金管理人登记。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家发展改革委
- D 、中国证券投资基金业协会
- 4 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】新申请私募基金管理人登记的机构存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ. 新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的; Ⅱ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的; Ⅲ. 成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的; Ⅳ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首次股权投资基金产品的,()注销该私募基金管理人登记。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家发展改革委
- D 、中国证券投资基金业协会
热门试题换一换
- 公募基金的特点不包括()。
- 广义的监管方式又包括()。
- ( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
- 股权投资基金投资后管理的主要内容包括()。Ⅰ.对被投资企业进行上市辅导 Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务 Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务
- 上证50指数期货合约乘数为每个指数点300元,某投资者卖出10张上证50指数期货合约,保证金比例为20%,当上证50指数期货合约的价格为2500点时,他所需的保证金为()。
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- 基金合同的主要披露事项不包括( )。
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