- 多选题根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有( )。
- A 、保证人发生重大变化
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、变更募集说明书的约定

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【正确答案:A,B,C,D】
上市公司发行可转换公司债券后,有下列事项之一的,应当召开债券持有人会议:拟变更募集说明书的约定;发行人不能按期支付本息;发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;保证人或者担保物发生重大变化;其他影响债券持有人重大权益的事项。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。
- A 、变更募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、保证人发生重大变化
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。
- A 、股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司未按规定公开其财务状况
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近2年连续亏损
- C 、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
- D 、上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止期股票上市的有()。
- A 、最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- B 、收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的70%
- C 、上市公司对财务会计报告作虚假记载,但拒绝纠正
- D 、上市公司不按照规定公开其财务状况,但拒绝纠正
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。
- A 、变更募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D 、保证人发生重大变化
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,上市公司发行的公司债券上市交易后,下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近2年连续亏损
- C 、公司债券所募集资金不按照审批机关核准的用途使用
- D 、上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元
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- 根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
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