- 单选题( )是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。
- A 、一级清算业务
- B 、二级清算业务
- C 、结算业务
- D 、资金清算

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【正确答案:A】
[解析] 一级清算业务是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。

- 1 【单选题】《证券法》规定:证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于( )年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 2 【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 3 【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 4 【判断题】证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】公平交易权是指金融单位、证券营业部和保险公司等在与消费者形成合同或形成法律关系时,应当遵循()的原则,金融单位或机构不得强行向消费者提供服务,不得在合同或法律关系中制定规避义务和违反公平的条款。
- A 、公开
- B 、公正
- C 、平等
- D 、诚实
- E 、信用
- 8 【判断题】证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务属于()。
- A 、一级清算业务
- B 、二级清算业务
- C 、双边清算业务
- D 、三级清算业务
热门试题换一换
- ( )是我国第一家批准设立境内代表处的外资银行。
- 下列( )属于短期融资券的发行对象。
- 如果一项投资的货币纯时间价值为5%,风险报酬为2%,同期的CPI为3%,那么投资者对该项投资可能接受的最低收益率为()。
- 商业银行理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均以理财产品余额的()与商业银行上一年度审计报告披露总资产的()之间孰低者为上限。
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- 某客户投资债券,买入价格为100元,一年后卖出110元,期间收入利息10元,则其持有期收益率为()。
- 商业银行建立良好的声誉风险管理体系有助于()。
- 在商业银行风险管理实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为()三大类。

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