根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，符合下列条件，经中国证监会核准的证券公司，可_证券从业资格考试题库

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》，符合下列条件，经中国证监会核准的证券公司，可以从事北交所股票做市业务：

（1）具有证券自营业务资格；

（2）最近12个月净资本持续不低于50亿元；

（3）近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上；

（4）北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50；

（5）最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；

（6）内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；

（7）具备与开展业务相匹配的、充足的业务人员及专职合规风控人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；

（8）北交所股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试；

（9）公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；

（10）公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件；

（11）中国证监会规定的其他条件。

除上述准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》执行。

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