- 多选题期货公司股东发生( )等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查
- B 、所持有的期货公司股权被冻结
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更住所

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【正确答案:A,B,C】
《期货公司管理办法》第三十六条。

- 1 【多选题】出现下列()情形,期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司。
- A 、质押所持有期货公司的股权
- B 、决定转让所持有期货公司的股权
- C 、变更名称
- D 、合并、分立或者进行重大资产债务、重组
- 2 【多选题】出现下列()情形,期货公司的股东及其实际控制人应当在3日内通知期货公司。
- A 、质押所持有期货公司的股权
- B 、决定转让所持有期货公司的股权
- C 、变更名称
- D 、合并、分立或者进行重大资产债务、重组
- 3 【多选题】期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 4 【多选题】发生以( )情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 5 【多选题】期货公司发生以下()情形的,资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
- 6 【多选题】期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 7 【多选题】期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 8 【多选题】发生以( )情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 9 【多选题】发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 10 【多选题】期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
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