- 多选题金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括（）。
- A 、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
- B 、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
- C 、衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- D 、应具有从事衍生品或相关交易2年以上、接受相关衍生品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
- E 、有适当的交易场所和设备
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参考答案【正确答案：A,B,D,E】
衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
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- D 、在中国境内依法设立的财务公司
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- C 、衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
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- A 、开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划
- B 、衍生产品交易业务内部管理规章制度
- C 、衍生产品交易的会计制度
- D 、所有交易人员的名单、履历
- E 、风险敞口量化或限额的授权管理制度
- 9 【多选题】《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中的金融机构是指（）。
- A 、在中国境内依法设立的银行
- B 、在中国境内依法设立的金融租赁公司
- C 、在中国境内依法设立的信托公司
- D 、在中国境内依法设立的财务公司
- E 、外国银行在中国境内的分行
- 10 【判断题】金融机构开办衍生品交易业务，应经证监会审批，接受证监会的监督和检查。
- A 、正确
- B 、错误
