- 多选题金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有（）。
- A 、开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划
- B 、衍生产品交易业务内部管理规章制度
- C 、衍生产品交易的会计制度
- D 、所有交易人员的名单、履历
- E 、风险敞口量化或限额的授权管理制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,E】
应为主管人员和主要交易人员名单、履历。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。
- A 、中国证券业监督管理机构
- B 、中国银行业监督管理机构
- C 、中国衍生品业监督管理机构
- D 、中国保险业监督管理机构
- 2 【单选题】《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》自（）年3月1日起施行。
- A 、2003
- B 、2004
- C 、2005
- D 、2006
- 3 【多选题】《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中金融机构衍生产品交易业务分为（）。
- A 、金融机构为规避自有资产进行的衍生品交易
- B 、金融机构为规避负债的风险进行的衍生品交易
- C 、金融机构为获利进行的衍生品交易
- D 、金融机构向金融机构提供的衍生品交易服务
- E 、金融机构向客户提供的衍生品交易服务
- 4 【多选题】金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括（）。
- A 、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
- B 、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
- C 、衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- D 、应具有从事衍生品或相关交易2年以上、接受相关衍生品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
- E 、有适当的交易场所和设备
- 5 【多选题】金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有（）。
- A 、开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划
- B 、衍生产品交易业务内部管理规章制度
- C 、衍生产品交易的会计制度
- D 、所有交易人员的名单、履历
- E 、风险敞口量化或限额的授权管理制度
- 6 【多选题】金融机构开办衍生品交易业务内部管理规章制度包括（）。
- A 、衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程
- B 、衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
- C 、交易品种及其风险控制制度
- D 、衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度
- E 、交易员守则
- 7 【判断题】金融机构开办衍生品交易业务，应经证监会审批，接受证监会的监督和检查。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括（）。
- A 、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
- B 、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
- C 、衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
- D 、应具有从事衍生品或相关交易2年以上、接受相关衍生品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
- E 、有适当的交易场所和设备
- 9 【多选题】《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中的金融机构是指（）。
- A 、在中国境内依法设立的银行
- B 、在中国境内依法设立的金融租赁公司
- C 、在中国境内依法设立的信托公司
- D 、在中国境内依法设立的财务公司
- E 、外国银行在中国境内的分行
- 10 【判断题】金融机构开办衍生品交易业务，应经证监会审批，接受证监会的监督和检查。
- A 、正确
- B 、错误
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