- 客观案例题
题干：以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。
题目：关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。 - A 、首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行
- B 、网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
- C 、首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金
- D 、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨
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参考答案【正确答案：A,C,D】
本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。
首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行；
首次公开发行股票，参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金；
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
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- A 、通道制
- B 、审批制
- C 、注册制
- D 、审查制
- E 、保荐制
- 2 【多选题】对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中，属于相对估值法的有（）。
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- D 、折现现金流模型
- E 、企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益倍数估值法
- 3 【客观案例题】关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。
- A 、首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行
- B 、网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
- C 、首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金
- D 、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨
- 4 【单选题】首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（）家。
- A 、30
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- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 6 【多选题】下列关于我国首次公开发行股票的新股定价和配售主要规定的表述正确的有（ ）。
- A 、首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
- B 、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，也可以正常发行
- C 、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
- D 、投资者应自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与
- E 、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
- 7 【单选题】下列关于我国首次公开发行股票的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（ ）。
- A 、发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
- B 、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
- C 、首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
- D 、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
- 8 【单选题】首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（）家。
- A 、30
- B 、20
- C 、10
- D 、40
- 9 【单选题】在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量应不少于（）家。
- A 、10
- B 、20
- C 、50
- D 、100
- 10 【多选题】关于企业在科创板首次公开发行股票的说法，正确的有（）。
- A 、科创板优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出、具有较强成长性的企业
- B 、企业应依法报深交所进行发行上市审核，并经中国证监会履行发行往册程序
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