- 客观案例题某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》
第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五)股东干预期货公司正常经营的;
(六)中国证监会规定的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 2 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 3 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 4 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 5 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 6 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 7 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 8 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 9 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 10 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 《期货交易管理条例》规定,客户可以通过( )方式向期货公司下达交易指令。
- 在没有外汇管制的情况下,如果一国的利率低于他国,则会导致他国的资金流入该国。
- 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括( )。
- 外汇掉期交易中,如果发起方为近端买入、远端卖出,则远端掉期全价等于()。
- 假设甲、乙两期货交易所同时交易铜、铝、锌、铅等期货品种,以下操作属于跨市套利的为( )。
- 中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值约等于()元。
- 在蝶式套利中,居中月份合约交易数量()较近月份与较元月份合约交易数量之和。
- 根据现行中国金融期货交易所规则,2016年1月15日(1月第三个周五)上市交易的沪深300指数期货合约有IF1601,IF1602,IF1603,IF1606,则2016年1月18日(周一)上市交易的合约包括()。
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。
- 如果该公司采用CME的人民币/欧元期货合约规避汇率风险,则5月1日应()期货合约。
- 检验回归方程是否显著,正确的假设是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载