- 客观案例题某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五)股东干预期货公司正常经营的;
(六)中国证监会规定的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 2 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 3 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 4 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 5 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 6 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 7 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 8 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 9 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金2000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向( )报告。
- A 、公司董事会
- B 、 公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
- 10 【客观案例题】某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
- A 、公司董事会
- B 、公司监事会
- C 、公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向,下列说法正确的是( )。
- 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。
- 我国白糖期货合约的交割标准品为()。
- ()是工业生产产品出厂价格和购进价格在某个时期内变动的相对数。
- 期权从买方行权方向的不同,可划分为( )。
- 某材料加工企业已与某外贸企业签订零部件的采购合同,确立了价格,但尚未实现交收,此时该材料加工企业属于()情形。
- 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
- 下列机构任用从业人员适用《期货从业人员管理办法》的是()。
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。
- 证券公司受期货公司委托从事中间业务介绍时,不得提供的服务有()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载