- 判断题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 以下属于布莱克-斯科尔斯期权有收益资产期权定价公式中,看涨期权的定价公式的是( )。
- 期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时,一般法人的净资产应满足()。
- 交易策略的单笔平均盈利与单笔平均亏损的比值称为()。
- 某股票组合现值100万元,预计两个月后可收到红利1万元,当市场利率为12%,则三个月后交割的该股票组合远期合约的净持有成本为( )。
- 假设英镑兑人民币的汇率是8.8648,中国的甲公司需要借入1000万英镑(五年期),而英国的乙公司希望借入88648万人民币(5年期),市场上的固定利率如下: 若甲公司与乙公司签订人民币和英镑货币互换合约,双方总借款成本共降低()。
- 当看涨期权的执行价格低于标的物价格,该期权为()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当向客户交易编码申请的处理结果发送给()。
- 指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入库、出库。()
- 下列属于跨品种套利交易的情况()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载