- 选择题（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 2 【选择题】（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 3 【选择题】（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 4 【选择题】（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 5 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ. 独立 Ⅱ. 客观 Ⅲ. 公平 Ⅳ. 审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ. 证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ. 使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 10 【组合型选择题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
热门试题换一换
- 以下政策可以扩大社会总需求的是( )。
- 在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析（）。Ⅰ．成本优势Ⅱ．技术优势Ⅲ．经理层素质Ⅳ．质量优势
- 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
- 量化投资模型存在潜在的风险，可能来自以下几个方面（）。 Ⅰ.历史数据的完整性，行情数据的完整性都可能导致模型对行情数据的不匹配 Ⅱ.模型设计中没有考虑仓位和资金配置，没有安全的风险评估和预防措施，可能导致资金、仓位和模型的不匹配，而发生爆仓现象 Ⅲ.网络中断，硬件故障也可能对量化投资产生影响 Ⅳ.同质模型产生竞争交易现象导致的风险 Ⅴ.单一投资品种导致的不可预测风险
- 下列关于期权的说法正确的是（）。
- 下列额关于总体、样本和统计量的描述中，正确的有（）。Ⅰ.总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合Ⅱ.样本是指从总体中抽取部分个体所组成的集合Ⅲ.统计量是指用来描述样本特征的概括性数字度量Ⅳ.总体可以是股票、商品、实验数据、动物、岩石和人口等等
- 健全的公司法人治理机制体现在（）。 Ⅰ.规范的股权结构 Ⅱ.董事会权力的合理界定与约束 Ⅲ.完善的独立董事制度 Ⅳ.优秀的职业经理层
- 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。 Ⅰ.风险厌恶型 Ⅱ.风险偏好型 Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.以子女为中心型
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
V7PYr