- 选择题()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:A】
选项A正确:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 2 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 3 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- 5 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、国务院及其监督管理机构
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由()独立做出决定并履行内部审核程序。
- A 、研究部门或者研究子公司
- B 、中国证券业协会
- C 、财务部门
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 某企业年末总资产30000万元,流动负债4000万元,长期负债8000万元,发行在外股份3000万股,每股市场价格18元,该股票的市净率为( )。
- 证券相对估值的常用指标包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.效益现金流Ⅲ.经济增加值与利息折旧摊销前收入比Ⅳ.资金现金流
- 根据各个算法交易中算法的主动程度不同,可以把不同算法交易分为()三大类。Ⅰ.自动型算法交易Ⅱ.被动型算法交易 Ⅲ.主动型算法交易 Ⅳ.综合型算法交易
- 下列关于资本化的表述中,正确的有()。Ⅰ.开发阶段支出应当资本化计入无形资产成本Ⅱ.在建项目占用一般借款的,其借款利息可以资本化Ⅲ.房地产开发企业不应将用于项目开发的借款费用资本化计入开发成本Ⅳ.符合资本化条件的固定资产是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用状态的固定资产
- 某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化,可以判断这种证券组合属于()类型。
- 证券相对估值的常用指标包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.权益现金流Ⅲ.经济增加值与利息折旧摊销前收入比Ⅳ.资本现金流
- 完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国,下列市场接近于完全垄断市场的有()。 Ⅰ.小麦 Ⅱ.铁路 Ⅲ.邮政 Ⅳ.钢铁
- 下列关于保险规划目标中,风险保障的说法正确的是()。 I.家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目 II.子女教育金属于长期项目 III.贷款还款属于阶段项目 IV.丧葬费用等保障项目属于长期项目
- 区间估计是依据抽取的样本,根据一定的正确度与精确度的要求,构造出适当的区间,作为总体分布的未知参数或参数的函数的真值所在范围的估计,下列不是求置信区间常用的方法是()。
- 贴现因子也称()。Ⅰ. 折现系数Ⅱ. 折现参数Ⅲ. 现值系数Ⅳ. 终值系数
- 某零息债券在到期日的价值为1000元,偿还期为10年,该债券的到期收益率为5%,则其久期为()。
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)