- 客观案例题2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()
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- 1 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某应受到什么惩罚?()
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- 2 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某应受到什么惩罚?()
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 5 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某应受到什么惩罚?()
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处分,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 7 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 8 【客观案例题】2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
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- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
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- D 、不按照规定接受客户委托
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