- 选择题证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则

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【正确答案:C】
选项C正确:融资融券业务管理的基本原则:合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

- 1 【组合型选择题】从事融资融券业务应遵守以下原则()。 Ⅰ.证券公司融资融券业务的前,中,后台应当相互分离,相互制约 Ⅱ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务,证券自营业务,投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行 Ⅳ.开展融资融券业务必须经证监会批准
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV.岗位分离原则
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 3 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 I.独立运行 II.合法合规 III.集中管理 IV.岗位分离
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、I、 II 、IV
- C 、I、 II、 III
- D 、III、 IV
- 4 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、合法合规原则
- B 、集中管理原则
- C 、独立运行原则
- D 、岗位结合原则
- 5 【选择题】若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()。
- A 、14.4万元
- B 、24万元
- C 、38.4万元
- D 、48万元
- 6 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 7 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 8 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 9 【选择题】证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。
- A 、集中管理原则
- B 、了解客户原则
- C 、同盈同亏原则
- D 、业务隔离原则
- 10 【选择题】若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年证券金融公司应提取的准备金为()万元。
- A 、10.2
- B 、6.8
- C 、20.4
- D 、3.4
热门试题换一换
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- 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
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