- 多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。
- A 、 风险偏好
- B 、 风险承受能力
- C 、 服务需求
- D 、 身体健康状况
- 2 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的( ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
- A 、风险偏好
- B 、风险承受能力
- C 、服务需求
- D 、家庭状况
- 3 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当（）了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 4 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 5 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务（），应了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 6 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当适中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 7 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（ ）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 8 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。
- A 、 事前
- B 、 事后
- C 、 事中
- D 、 无需
- 9 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务（），应了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 10 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当适中
- C 、应当事后
- D 、无需
热门试题换一换
- 根据2008年国际金融危机期间国内天然橡胶期货的K线和KDJ指标图，回答以下问题。依据波浪理论，对这一轮下跌过程的正确判断是（ ）。
- 标准仓单数量因( )和注销等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证”，签发新的“标准仓单持有凭证”。
- 期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。
- 卖出看涨期权的目的包括（ ）。
- 4月1日，某股票指数为1400点，市场年利率为5%，年股息率为1.5%，若采用单利计算法，则6月30日交割的该指数期货合约的理论价格为( )点。
- 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。
- 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（）。
- 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）。
- 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。
- 投资者持有面值1亿元的债券 I，利用中金所国债期货TF合约对冲利率风险，TF合约的最便宜可反割国债CTD的转换因子为1.0294，债券 I 和CTD的相关信息如表所示： 根据修正久期法，投资者对冲利率风险所需TF合约数量的计算公式（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RQX0q