- 组合型选择题基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行(Ⅱ包括)、证券公司(Ⅲ包括)、证券投资咨询机构(Ⅳ包括)、专业基金销售机构等。Ⅰ项,中国证监会不能从事基金的销售业务。
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- 1 【组合型选择题】基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
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- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、工商管理局
- 6 【选择题】证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、工商管理局
- 7 【选择题】证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
- 8 【选择题】证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
- 9 【组合型选择题】基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 10 【组合型选择题】金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。 Ⅰ.融资类金融中介机构 Ⅱ.投资类金融中介机构 Ⅲ.保障类金融中介机构 Ⅳ.商业性金融中介机构
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